ธนาคาร UBS ของสวิสถูกปรับเป็นเงิน 11.55 ล้านดอลลาร์ฮ่องกง (1.5 ล้านดอลลาร์) โดยหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของฮ่องกง ฐานไม่เปิดเผยการถือครองของบริษัทบางแห่งที่ครอบคลุมในรายงานการวิจัย มีการแถลงการณ์ว่าความล้มเหลวของธนาคารในการเปิดเผยผลประโยชน์ทางการเงิน ในรายงานที่ตีพิมพ์ระหว่างปี 2017 - 2019 เกิดจากข้อผิดพลาดในการใช้เทคโนโลยีแบบเดิมซึ่งมีการติดตามการถือหุ้นของ UBS นอกจากนี้ค่าปรับดังกล่าวยังเกี่ยวข้องกับการละเมิดการปฏิบัติตามข้อกำหนดอื่น ๆ อีก 4 ครั้ง ซึ่งรวมถึงความล้มเหลวของธนาคารในการบันทึกสายโทรศัพท์ 35 สาย ระหว่างเดือนสิงหาคม 2017 - 2019 ซึ่งเกี่ยวข้องกับธุรกรรมมากกว่า 2,000 รายการที่ทำกับลูกค้ามากกว่า 400 ราย นอกจากนี้ธนาคารยังพบว่าไม่ได้รับอนุญาตอย่างเหมาะสมจากลูกค้า 91 รายที่ไม่ได้จัดประเภทเป็นนักลงทุนมืออาชีพเกี่ยวกับธุรกรรมการให้ยืมหลักทรัพย์แบบรวมกลุ่มหลักทรัพย์ 913 ราย ไม่ได้รับหลักฐานการซื้อขายก่อนหน้านี้จากลูกค้าที่เข้าร่วมในข้อตกลงอนุพันธ์เพื่อประเมินความรู้ และยังไม่ได้แจ้งให้ลูกค้า 15 รายทราบเกี่ยวกับกลไกหยุดการขาดทุน
มีการเนินการตามขั้นตอนเพื่อเสริมความแข็งแกร่งให้กับการควบคุมภายในและระบบ เพื่อป้องกันไม่ให้ปัญหาเกิดขึ้นอีก
